私募乱象:地方证监局和相关部门已对违规的私募罚了二十多张罚单

为了给私募行业清出空间,让它发展得更好,有关部门现在正拼命盯着它。根据券商中国记者的统计,单是今年2月,北京、浙江这些地方的证监局和相关部门就已经对违规的私募罚了二十多张罚单。北京这边在2月一口气把3家私募管理人的责令改正通知书发出去了。拿北京真挚私募基金管理有限责任公司来说,它在管基金的时候没好好留投资者适当性的档案,内部制度也不达标,还不按合同透露信息。凯兴资产管理有限公司在用钱上不够勤快,杭州福石资产管理有限公司则因为没履行完上市公司的业绩补偿承诺而倒霉,不仅被责令改正,还进了诚信黑名单。 浙江证监局也没闲着,他们给杭州鸿贯资产管理有限公司、杭州隆启投资管理有限公司等5家私募发了警示函。以2月13日曝光的鸿贯公司为例,这帮业务员在忽悠人的时候夸大其词,说的投资方向跟实际完全不一样,甚至直接给投资者承诺保本保收益;在操作基金时还偷懒,给投资人递假文件;不给普通投资者做好录音录像之类的留痕工作;不按约定发净值报告或者换基金经理都不说一声;法人代表换了也不去协会报备;卖完产品后也没给客户做冷静期回访。浙江证监局最后决定给他们发警示函并记进档案里。 四川证监局在2月12日把责令改正通知书发给了成都商投锦盛私募基金管理有限公司。这家公司的问题可不少:一是对投资人的门槛要求没卡好;二是该报的管理人信息一直拖着不更新;三是没建立好从业人员的申报审查制度;四是跑去干别的不相干的生意。厦门证监局也在2月4日发话了,把和君年轮(厦门)资产管理有限公司也给管起来了。这家公司主要有两个毛病:一是基金到期了不知道该延长还是清算;二是没按照协会的要求去更新资料。 除了这几家,中国基金业协会也在2月开出了12份纪律处分决定书。今年以来一共处理了21份纪律处分决定书和1份复核决定书。在这样的监管力度下,私募行业其实是在向好的方向发展。协会的数据显示到2025年底时:全国存活着19231家私募管理人;它们管理着138315只基金;管理的总盘子达到了22.15万亿元。这里面做证券投资的有7531家;做股权、创投的有11523家;搞资产配置的有6家;其他杂七杂八的有171家。 把2025年跟2024年比一比你会发现:管理人的数量少了5.21%;管理的基金数量少了4.05%;但管理的钱袋子却鼓了11.25%。