大家好，前两天我听说了个挺严重的事儿，深圳证监局给深圳市启富证券投资顾问有限公司开了罚单。事情得从2月14日说起，深圳证监局发布了个公告，把启富公司存在的违规行为都给曝光了。根据调查结果，这个公司有好些地方不符合规定。首先，他们没把备案手续办完，就在搞上市公司收购和股权激励的财务顾问业务。其次，在推销活动中，他们给客户灌输误导性信息，夸大了收益，还没把投资风险好好地提醒一下。还有呢，有些没在中国证券业协会注册登记的人员也在给客户提供建议。合规管理这块儿也有漏洞，投资者适当性管理工作也没落实到位。根据这些情况，深圳证监局决定让这个公司整改这些问题。要是想了解更多的消息或者新闻线索，可以到应用市场去下载“央广网”客户端，也可以通过电话或者投诉平台反映问题。文章版权归央广网所有，大家如果要转载的话得先联系我们哦。