安徽证监局在2016年的时候，给马鞍山哲方智能机器人投资管理有限公司发了一份行政监管措施决定书，把公司和相关人员在搞私募基金业务的时候犯的错都给查了出来。这家公司是登记在私募股权、创业投资基金管理人名单里的，注册资本有2000万元。这次监管部门动手，主要是因为这公司在运作中存在好几项严重违规的地方，像是公司治理、内部控制这些方面都有大问题。 具体来说，他们做的那些事儿可真是不少：一是风控形同虚设，把不该担保的担保了，把基金资产都给推到了危险边缘；二是做了利益输送，利用基金的钱给外人谋好处；三是披露的信息都是假的，把投资者骗得团团转；四是投后管理一点都没到位；五是报送给中国证券投资基金业协会的数据也不真实；六是没有把好投资者适当性的关。这些行为全都是违法违规的，性质恶劣、情节严重。 按照法律规定，安徽证监局决定让这家公司赶紧整改。另外还得给相关责任人一个交代。调查显示，实际控制人乔徽得为一些事儿负责，当时担任法定代表人、总经理的李皓也脱不了干系，投资经理李磊也在利益输送这事儿上有责任。这三个人都因为没把工作干好，被安徽证监局给了警示函。 这事儿其实挺让人反思的。当初成立于2016年的马鞍山哲方，在扩张的时候可能忽略了合规的问题。现在看来，有的机构根本没把投资者的利益当回事，反而想从资产里捞点好处。监管部门这次下了狠心整治，就是想告诉大家：红线不能踩，底线不能碰。所有做基金的机构和员工都得吸取教训，老老实实回归“受人之托、代人理财”的本分。未来监管会越来越严，对违规行为绝不手软，一定要把害群之马都清除出去。