问题浮现：监管重拳直击核心业务 3月10日凌晨，香港廉政公署与证监会联合行动组前往国泰君安国际及中信证券办公场所展开行动，重点检查ECM部门，并带走多名人员协助调查。据悉，国泰君安国际ECM主管潘举鹏已被暂停职务。ECM部门是券商的核心业务板块，主要负责新股发行、定价与配售，其合规表现直接影响市场公平与投资者信心。
资本市场的活力不仅来自融资与投资的循环，更取决于规则之下的公平与透明。对新股发行、定价和配售等关键环节依法严格执法，既是对具体风险的处置，也是对市场底线的明确。只有把合规落实到项目全流程，把责任压实到具体岗位，把信息披露与利益冲突管理做细做实，市场的“热度”才能真正转化为可持续发展的动力。