把时间拨回2026年1月，有6家券商因为营业部经纪业务出问题被证监会点名了，大多数都被罚款并记进了诚信档案。国投证券一营因为营销违规赠送实物礼品，这回也没能幸免。山东证监局查实，国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部的管理有漏洞，向投资者送了实物礼物，这违反了证监会令第204号的第八条规定。王伟作为这个营业部的负责人，因为直接负责也被处罚了。所有的违规信息都被放进了证券期货市场诚信档案数据库。 山东证监局依照相关规定，给国投证券枣庄营业部和王伟都发了警示函。还要求他们赶紧把营销活动的合规管理做起来，把底线守牢，别再犯这种错了。如果对这个决定不服，相关主体可以在收到决定书后60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或者在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 这次监管行动里提到的实物赠礼，在证券行业里处罚得不多。以前只有少数券商营业部因为这个被罚过款。这说明监管层对证券经营机构的营销合规性管得很严。从大趋势看，最近证券经纪业务是证监会重点盯的一块。这就跟2026年1月的那个情况一样，很多券商因为这类事情被查了。