1月16日到1月22日，深圳证券交易所针对上市公司的监管动作不少。它对一家会员发了纪律处分决定，还有四家发出监管函、两家收到约见谈话通知。交易所这一周一共发了4份关注函、14份问询函，还有65份其他函件，通过不断地追问来督促公司提升信息披露质量。对于上市公司的重大事项核查，本周深交所总共核查了6起，还给中国证监会上报了一起涉嫌违法违规的案件线索。特别是被中国证监会立案调查的两家公司，“*ST立方”和“*ST长药”，因为财务数据存在虚假记载，成了交易所重点监控的对象。这种做法把监管联动和风险防范结合起来了。 在中介机构这块儿，深交所也是铁面无私。有一家保荐机构在发行上市申请项目里违规了，结果会员被口头警示了一顿，还有相关的保荐代表人也被约去谈了话。另两家的保荐代表人同样也挨了口头警示。因为债券业务出了问题，一家会员也被口头批评了一下。现场检查的时候发现两家会员没管好客户交易行为，也被口头警告了。这些措施就是要让中介机构担起“看门人”的责任，从源头保证资本市场的信息披露和运行规范。 深交所最近的一系列密集动作传递出很明确的信号：监管部门正在强化一线监管，维护市场“三公”原则。从紧盯异常交易到严查信息披露，再到核查重大事项和督导中介机构，一个多层次、全链条的监管体系正在发挥作用。特别是在处理“锋龙股份”的案例中，交易所反应快、依法办事，有效遏制了过度投机的苗头。 说起来，“锋龙股份”在复牌前后股价连续涨停也是让人意外。监测发现有部分投资者在交易过程中干了些影响正常秩序的事。这就不奇怪了，因为之前这家公司股价波动异常就已经申请停牌核查了，还发过好几次风险提示公告呢。 交易所通过实时监控和大数据分析发现了这些异常情况。在1月19日到1月23日期间，他们总共对326起证券异常交易行为采取了自律监管措施。这些行为主要是盘中拉抬打压或者虚假申报之类的。交易所就是要把可能影响价格或交易量的异常情形都给揪出来处理掉。 给“锋龙股份”的交易行为定性就是影响了证券交易价格或交易量的异常情形。按照规定，深圳证券交易所依法对相关投资者采取了暂停交易等自律监管措施。这显示出他们打击扰乱市场秩序的决心。 所以说呢，1月19日到1月23日这段时间发生了326起证券异常交易行为被处理的事情。这次行动是把盘中拉抬打压、虚假申报等情况给查了出来。中国证监会对这两家公司进行立案调查就是为了防范风险和协同监管。