运营商财经网总编康钊觉得，虽然浙商证券因为合规问题老是被查，但它在浙江省内算是重要的券商，背后还有浙江省国资委撑着，发展应该没啥大问题，就是得在合规管控上下点功夫。这次的罚单也不是今年的第一张，也不是浙商证券头一回因为管理不到位挨罚。就在处罚刚发出来的前一天，浙商证券刚做完一轮人事调整，钱文海把总裁的职位让了出来，不过继续代行财务负责人的职责。新总裁程景东被请了进来，以后全面管着公司的运营。程景东刚上任不久，肯定得把旗下的资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的管理给抓起来。浙江证监局最近发布了个行政监管措施通报，点名把浙商证券给查了。付桢发文梳理了一下，发现公司有两个大毛病：一是有的核心业务岗位的人没满两年托管业务经验，办公场地也不独立，基金投资的监督标准和流程都没弄完善；二是对那些子公司的合规管理也不到位。因为违反了好几项规定，浙江证监局就责令整改了。公司还被要求把内部控制和合规管理给强化起来，按内部规矩对相关负责人进行问责。虽然浙商证券没对这次处罚公开回应，但这事对公司来说也挺有警示意义。