早阵子山东证监局发了份警示函给国投证券，查出来这家公司旗下的营业部，还有相关负责人都在列。原来国投证券枣庄青檀中路证券营业部搞营销活动，给投资者送了些实物礼品。这个行为，山东证监局说是违背了证监会规定的那一套办法。所以决定给这个营业部还有王伟发出警示函，记到诚信档案库里去。这回国投证券违规是在经纪业务上出的问题。之前南都·湾财社对一月份券商受的罚盘点了一下，发现经纪业务这一块证监会看得特别紧。那次一共有8家券商上榜，其中有4家就是因为营业部的经纪业务被点名的。在这8家里面，6家都被采取了“警示加记诚信档案”的处理，跟这次给国投证券的处罚差不多。 这次给国投证券开罚单的原因就是向投资者送实物礼品。这种行为在监管处罚里头不算多见。其实南都·湾财社之前写过一个《2025券业合规生态》，那里面统计了2025年超过400名从业人员被证监会给处理了。里面有华龙证券的牛阳，也是因为负责的营业部送了礼被处罚。重庆那边的证监局在2025年1月也给牛阳出了警示函，记进了诚信档案库。 具体来看，华龙证券重庆永川人民大道证券这边毛病挺多：给客户送东西、没资格的人卖基金、私设账外账、还让银行员工去拉客户招揽生意、甚至连合规和账户业务岗的人都跑去搞营销了。牛阳作为负责人，这一堆事儿他都要负直接责任。 回归到这次国投证券被罚的事上，核心就是那点送礼的事。本来这事儿就比较少出现在处罚里。回头看看一月份的罚单名单有8家券商进去了，有4家是因为经纪业务出的岔子。在那8家里头，6家都是既被警告又记入了诚信档案的做法，跟这次国投证券拿到的处罚方式完全一样。 要是翻翻南都·湾财社那份关于2025券业合规生态的盘点材料就能知道，那一年光从业人员就有超过400人被证监会给查了。在那些被点名的人中，华龙证券的牛阳也是因为负责的营业部搞赠礼活动而栽跟头了。重庆证监局在2025年1月就把这份警示函发给他了，记进了那个证券期货市场的诚信档案里面。