付桢运营商财经网这就给大伙儿盘点一桩旧闻。你看，就在去年2024年9月，国泰君安已经把海通证券给兼并了，等到2025年4月才正式更名变成了现在的国泰海通证券。既然是吸收合并，那前东家海通证券留下的烂摊子肯定得清算。这次被上海市证监局通报的项目，说的就是海南省普利制药股份有限公司（普利制药）的事儿。 早在2020年和2021年，海通证券当时还在独立运营的时候，是作为这两个项目的保荐机构介入的。现在的国泰海通证券也没跑出这个圈儿去，直接就被上海市证据局给发出了警示函。主要是因为这家伙在持续督导期间的工作做得不到位，内部质量控制也跟不上趟。那时候管这个项目的田稼和周舟这俩保荐代表人也连带倒霉，他俩也被出具了警示函。 现在看来，这事儿本质上就是对海通证券过去那段投行业务的旧账进行的秋后算账。至于刘庆主任是怎么看的呢？他觉得这处罚对现在的国泰海通证券不会有太大影响。至于公司目前到底有没有人对这事有个回应嘛，反正到目前为止还没见到动静。 不过话说回来，去年公司投行部的联席总经理朱东辰被调走调查之后就没了下文。现在掌管实权的是副总裁毛宇星、潘光韬还有张信军这几位领导，他们手里的摊子都不负责投行业务。大伙儿也只能等官方给出个正式说法了。