李子健、周亮这两位记者在2月25日拿到了中国证券业协会发的消息，说广东证监局动手了。这次他们直接找到了慧研智投科技有限公司广州分公司和李子健负责的慧研广州分公司，还有慧研广州分公司的老大王若愚。王若愚被要求看了警示函，而那个广州分公司则被责令要去做内部的合规检查。证监局规定这个公司得在6个月内，每个月都得搞一次内部合规检查，还得在检查完10个工作日之内给他们上报报告。 这事儿主要是因为这个公司在开展证券投资顾问业务的时候出了岔子。首先是留痕不全，工作做得不细致；其次是有个别员工在搞网络直播的时候，喜欢对市场走势做确定性的判断，给个股出具体的投资建议，关键是没把自己的名字和登记编号亮出来；还有些没在中国证券业协会注册的人也跑去给客户做投资建议；最离谱的是服务承诺跟实际情况压根不沾边。这些问题都违反了《证券期货投资者适当性管理办法》，所以证监局才决定要给这个广州分公司下狠手整改。