2月25日这一天，广东证监局动作很快，连续给两家投顾机构下了行政监管措施决定书，广东博众智能科技投资有限公司还有慧研智投科技有限公司广州分公司都摊上事儿了。这两家公司在合规风控方面存在不少漏洞，慧研智投广州分公司主要是投顾服务留痕不全、网络直播违规荐股、适当性管理不到位等五大问题惹的祸。虽然2026年1月他们已经被山西证监局责令暂停新增客户3个月了，但这次还是因为违规被广东证监局盯上了。 针对这些问题，广东证监局责令慧研智投广州分公司在未来6个月内每月都要开展一次内部合规检查。每次检查完还要在10个工作日内把报告交上去。这次处罚也不是空穴来风，因为1995年注册成立、1998年拿到经营证券期货业务许可证的慧研智投历史很久了，虽然2017年2月14日成立的慧研智投广州分公司才刚过几年的时间。2026年2月10日公司负责人也换成了张某，而不是原来的王某愚。其实在2026年1月的时候，慧研智投就已经因为营销内容存在误导性宣传和变相承诺收益等违规行为被山西证监局罚过了。 另一家被处罚的博众智能情况也不太妙。这家公司成立于2000年7月12日，也是证券投顾行业里的老牌机构了。他们的官网介绍说得挺猛，说自己是行业领头羊和证券投资界的“黄埔军校”，还被称作“财经界的MCN”，媒体矩阵做得挺强大。可就在2026年1月的时候，员工王某聪和夏某勇的违规行为把他们的合规体系给暴露出来了。这两名员工在使用他人账号播放视频的时候，内容里有承诺收益的说法。 广东证监局对博众智能采取了责令改正的措施，要求他们在30天内提交整改报告。王某聪和夏某勇这两名直接责任人也都被出具了警示函。说到底就是这两家公司的员工在直播或使用他人账号的时候都动了“承诺收益”的歪脑筋。慧研智投在内部检查、整改落实方面被重点盯着；博众智能则是被勒令改正并提交整改报告；而这两家公司的负责人也因为管理失职或者直接参与违规行为而被开了警示函。 如果你有兴趣的话可以回顾一下具体时间节点：慧研智投成立于1995年并在1998年取得了许可证；其广州分公司是2017年2月14日设立的；2017年2月之后也算是正式营业了一段时间。不过就在2026年1月和2026年2月这几个月里接连发生了几起大事件：先是在1月的时候因为营销内容违规被山西证监局罚了暂停新增客户3个月；紧接着在2月10日负责人换成了张某；到了2月14日这一天官方发布了处罚决定书；而广东证监局是在2月25日这一天才正式发布的。 博众智能那边情况也差不多：他们成立于2000年7月12日也就是2000年7月左右开始营业的；虽然被称为行业的“黄埔军校”和“财经界的MCN”，但这丝毫没挡住2026年1月他们员工违规播视频的事情曝光；正是这次曝光导致广东证监局在2月25日对其采取了责令改正并出具警示函的监管措施；现在还要求他们在30天内提交整改报告呢。 最后说说这个时间线：从1995年到2017年再到2026年这期间发生了太多事了。1995年慧研智投成立；1998年拿到许可证；2017年2月14日设立广州分公司；2026年1月因为营销内容违规被山西证监局罚了暂停新增客户3个月；2026年2月10日负责人换成了张某；2026年2月14日发布处罚决定书；2026年2月25日广东证监局正式发布了这两份监管措施决定书给两家公司吃了个哑巴亏。