近期，证券投资咨询行业监管更收紧；中国证监会上海监管局披露的监管措施决定显示，上海凯石证券投资咨询有限公司在开展投资顾问业务过程中暴露出多环节合规缺陷，被采取责令改正并暂停新增客户6个月的监督管理措施。监管要求其在暂停期内不得签约新客户，不得以“投资者教育”等名义变相从事投资咨询活动，并按月提交书面整改报告。
凯石证券事件再次敲响金融合规警钟。在资本市场深化改革的关键阶段，如何在创新发展与风险防控之间找到平衡，成为市场各方必须面对的问题。监管部门持续出手既反映了维护市场秩序的态度，也折射出我国财富管理行业正从规模扩张转向质量提升。只有守住合规底线、回到服务本源，才能实现投资者与机构的长期共赢。