天风证券这回可倒了大霉，不光自家被开了罚单，加起来要罚掉4000万元，连2位前高管都被终身禁入证券市场了。事情是在3月13日收盘后传开的，这天公司一口气放了好几个公告，大伙儿最关心的那些处罚终于落地了。原来早在2020年到2022年那阵子，湖北证监局查出天风证券给第一大股东当代集团搞违法融资，还把信息披露给搞乱了。为此，天风证券被狠狠罚了1500万元。再看5名责任人，总共被罚了2000多万元。当时的董事长余磊还有副总裁许欣，更是被终身禁止进入证券市场。 不光这样，天风证券还有人乱给客户推销不是自己公司代销的理财产品，所以业务被暂停了2年。他们旗下的天风天睿投资也有问题，要么经营超出了范围，要么管理的私募产品运作不规范，还有私募债没按市场规矩发。这下子公司也被罚暂停新设私募基金1年。 另外上海证券交易所也没闲着，给天风证券和余磊、王琳晶、许欣这5位负责人公开谴责了一通。还认定余磊、许欣以后都不适合当证券发行人的高管。就在这一天（3月13日），福建证监局又查出来个事——天风证券没及时说清买了永安林业（000663.SZ）的股份变了多少。为此又被开了400万元的罚单。当时的总裁王琳晶也跟着倒霉，被罚了140万元。 不过天风证券在公告里还嘴硬说现在公司经营挺正常的，最终结果还得看监管机构正式发的决定书。他们也说这处罚不涉及上海证券交易所规定的那些要退市的大风险。截至3月13日收盘的时候，天风证券股价跌了1.25%，收盘收在3.96元。