上海市证券同业公会日前发布通报，披露其2025年对上海地区部分投资咨询类机构开展自律规范执行情况现场检查的主要发现；通报聚焦行业一线运行状况，从制度建设到业务开展、从销售宣传到服务闭环，集中反映出证券投顾行业在合规经营与投资者保护上仍有短板，提示机构需要以更高标准补齐治理体系与专业能力。
此次现场检查像一面镜子，既照出金融创新加速推进下的监管适配压力，也提醒行业回到金融服务的本质。在资本市场深化改革的背景下，如何在创新与风控之间找到平衡、推动投资顾问服务体系更成熟，仍需要市场各方持续探索。唯有守住合规底线、提升专业能力，才能真正把服务做实，把投资者保护落到位。