广东证监局给慧研智投广州分公司定了性

中国证券业协会和广东证监局给慧研智投科技有限公司广州分公司定了性，原因是它在证券投资顾问这块儿搞出了不少毛病。北京商报的记者李海媛在2月25日这一天报道了这个消息。广东证监局给出的说法是，经过一番检查，发现慧研智投广州分公司存在几个方面的违规情况。首先，它在投顾服务和合规管理方面留痕做得不够完善。其次，个别工作人员在搞网络直播时，直接对市场走势做了确定性判断，还给出了具体的个股建议，甚至连姓名和登记编号都没有展示出来。第三，一些压根没在中国证券业协会注册登记的员工也跑去给客户提供投资建议。第四，对客户的适当性管理没跟上，没有好好评估客户的经济状况和风险承受能力。最后一点是服务承诺和实际情况对不上号。针对这些违规问题，广东证监局决定给慧研智投广州分公司一个处理结果：责令他们增加内部合规检查的次数，并且还得把检查报告交上去。除此之外，王若愚作为慧研智投广州分公司的负责人，对这些事儿也负有责任。所以监管部门决定给王若愚出具一份警示函。