深圳高申资产管理有限公司，这次因为私募业务违规的事儿，被深圳证监局给盯上了。深圳证监局决定给深圳高申资产管理有限公司和刘文广发警示函。这举动，其实是在告诉市场，监管部门可是一直盯着私募基金行业，非要把行业规范起来，维护好金融市场的秩序。看看这次公布的文件就知道了，高申资产在搞私募的时候，犯了好几条错。 先是公司的内部治理和人员管理出了大问题。查出来的情况是，公司居然让那些还没在协会备案的人跑去做基金操作。这完全没按照要求来嘛。 还有就是没把自己的本分做到位。本来私募基金经理就是替客户管钱的，结果他们在这点上马虎了，连最基本的诚实信用、谨慎勤勉都忘了。 最让人无语的是，投资经理刘文广自己在操作两只基金的时候，根本没把这两只基金当成一回事儿。他直接策划了那些不合适的交易，导致两只基金的钱没被公平对待。这种做法太不公平了，也伤害了其他持有人的利益。 最后还有信息更新的问题。高申资产一直没按规矩更新管理人的信息和员工信息。这种事儿发生了好几次了。 现在深圳证监局依据相关规定，就对高申资产和刘文广给出了警示函。这种监管措施就是要让机构和个人赶紧纠正错误行为。同时也得让他们认识到要守规矩、防风险。 这几年私募行业发展挺快的，监管层也是坚决不放松的。“建制度、不干预、零容忍”这八个字一直挂在嘴边呢。这次对高申资产的处理就是这么个常态了。 私募行业虽然对实体经济有帮助，但如果管理不行、操作不规范就很容易出问题。所以这次监管行动不仅是抓个别机构的毛病，更是给整个行业提个醒：合规是生命线啊！ 大家都得把合规经营放在第一位才行啊！只有敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险才行啊！