2月13日，浙江证监局发布监管决定，对杭州期盈投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施；调查显示，该公司在私募基金业务中存在五类突出问题：一是未严格履行管理人职责，为其他机构提供规避监管的通道服务，协助发行债券；二是违反基金合同约定及投资层级限制；三是利用私募基金财产向第三方收取服务费谋取私利；四是通过差额补足等方式变相承诺收益；五是未依法披露影响投资者权益的重大事项。
私募基金行业要实现健康发展，关键在于守住受托责任与合规底线。此次监管出具警示函并纳入诚信档案，传递出对违规行为从严处理的态度，也提示市场各方：以制度约束权力、以透明赢得信任、以专业管理风险，行业才能在稳预期、防风险、促发展的要求下行稳致远。